EPO发布欧洲大学和公共研究机构专利商业化记分牌报告

2020年11月24日，欧洲专利局（EPO）发布欧洲大学和公共研究机构专利商业化记分牌报告，研究表明，欧洲大学和公共研究机构（UniversitiesandPublicResearchOrganisations，以下简称UNI/PROs）将发明专利作为商业化的主要工具。

报告针对2007至2018年间向EPO提出专利申请的欧洲UNI/PROs，调查研究了其发明专利、商业化模式以及专利市场转化面临的挑战。

研究认为，欧洲UNI/PROs生产了大量可转化至产业界的科学知识，在欧洲的创新生态系统中发挥重要作用。

通过评估其利用专利制度的方式，报告将为决策者进一步开发欧洲UNI/PROs的经济潜力提供了全面和可靠的证据。主要研究结论如下。

1欧洲UNI/PROs的专利发明特点

（1）欧洲UNI/PROs利用欧洲专利制度的主要目标是开发和利用发明专利。

主要途径是让新技术走出实验室、扩大生产规模、进入市场，从而实现创收。

（2）欧洲超过四分之三的有效发明专利完全来自UNI/PROs，24%来自与其他组织的合作。合作研发的发明专利一半以上是与UNI/PROs共同完成的。

大约37%的发明专利是面向产品的，超过四分之一（26%）是纯粹面向过程或方法的，两者兼备的占比37%。

（3）UNI/PROs的大部分发明专利尚未达到市场成熟度，其中，13%仍处于研究阶段，44%处于开发阶段，仅有43%处于实施和运营阶段。

大学致力于基础研究，而公共科研机构更注重应用研究。

（4）“促进技术转让或许可”是欧洲专利维持最重要的动机，其次是“防止他人模仿”和“促进合作研发或其他类型的合作”。

对于UNI/PROs来说，专利发挥了各种创造价值的作用。

2欧洲UNI/PROs专利商业化利用

（1）由UNI/PROs提交的欧洲专利申请被积极利用比例已超过三分之一（36%）。

（2）不同技术领域的专利商业化存在差异。

机械工程和其他领域专利商业化占比最高（42%），其次是仪器（40%）、电气工程（38%）和化工（31%）。

（3）德国利用发明专利的比例最高（39%），其次是南欧和东欧（37%）、北欧和西欧（34%）。

（4）各行业重大突破性创新相关的专利发明更有可能被商业化。

成功实现商业化的发明中，35%来自相关行业前10%的专利技术创新。

（5）成功的专利商业化与发明专利的开发利用阶段密切相关。

成功实施的发明专利中，高达三分之二（67%）已进入实施和运营阶段，29%尚处于开发阶段，只有4%仍处于研究阶段。

（6）许可是大学（83%）和公共研究机构（70%）首选的商业化渠道，其次是研发合作和转让。

公共研究机构更倾向于研发合作和建立合资公司。

（7）商业化利用（91%）和创收（89%）是促使UNI/PROs利用发明专利最重要的原因，其次是面向技术的支持，例如，支持发明的实际使用、支持后续开发和促进研发合作。

（8）中小企业（41%）和大型企业（39%）是UNI/PROs专利商业化最重要的合作伙伴。

大多数成功的合作伙伴（74%）来自同一国家，跨欧洲的合作伙伴仅占27%。

3专利商业化面临的挑战

（1）欧洲研究机构向EPO申请的发明专利中，计划开发但尚未实现商业化的比例为42%。

这些发明在大多数情况下还没有经过概念验证，例如处于研发阶段的占比63%，或是处于还未发现商业机会的阶段的占比55%。

研究证实，技术通过概念验证是发明专利成功商业化的关键步骤。

（2）发明专利未能商业化的主要障碍还包括未能找到合适的合作伙伴、缺乏资源以及缺乏商业潜力。

尽职调查（3%）和缺乏有效的知识产权保护（3%）最少被提及。

（3）谈判的成本和复杂性被认为是UNI/PROs成功利用发明专利面临的主要挑战，其次是识别合作伙伴或联系人（30%）、缺少内部资源（17%）、难以吸引潜在合作伙伴（14%）、需要披露非专利技术（14%）以及缺乏有效的知识产权保护（5%）。

（4）合适的合作伙伴是UNI/PROs利用发明专利的主要问题。

报告调查了受访者寻找合作伙伴的主要渠道：个人网络（92%）和现有的商业和研究合作伙伴（71%）是最常用的渠道，其次是商业展览会和会议（49%），专利数据库（21%）和互联网交易平台（15%）的使用频率较低。

但可能提高寻找合适合作伙伴的机会。经纪人或顾问（39%）、专利律师或律师事务所（24%）也是利用专利发明重要的渠道。

4欧洲技术转让和技术转移办公室（TTO/TLO）

（1）欧洲UNI/PROs四分之三的发明专利由专利权人下属的技术转移或许可办公室（TTO/TLO）负责管理，南欧和东欧的比例达到93%。

（2）TTO/TLO的规模各不相同，但他们中的大多数（56%）拥有10名或以下的员工，28%拥有11至50名员工，16%拥有50名以上的员工。

（3）52%的发明专利由3名或以下的TTO/TLO专家处理，约三分之一的专利发明由4至10名专家处理，仅15%的专利发明由10名以上的专家处理。

（4）机构技术转移和商业化战略对UNI/PROs来说至关重要。

据调查，欧洲绝大多数发明专利（78%）都来自于具有技术转移和商业化战略的TTO/TLO。

（5）欧洲绝大多数发明专利（64%）进行了尽职调查，这一比例在北欧和西欧为66%，东欧为71%，德国（56%）相对较低。

（6）TTO/TLO的资源仅能满足37%的发明专利。南欧和东欧的TTO/TLO规模往往较小，资源明显不足。